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天天5g天天看视频

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[9]见前述SEC v. Capital Gains。1948年,证监会在此后被广泛引用的关于Arleen Hughes一案(In the Matter of Arleen W. Hughes)的《证券交易法》释令No. 4048(Feb. 18, 1948)中,讨论了客户与双重注册人之间的信任和信心关系,并指出注册人是受信人,根据《1933年证券法》和《1934年证券交易法》的反欺诈条款应承担责任。

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[4]联邦最高法院在1979年Transamerica Mortgage Advisors, Inc. v. Lewis, 444 U.S. 11 (1979) 一案中认为,“正如我们此前认知,第206条设定了规制投资顾问行为的‘联邦信义标准’”,“的确,《投资顾问法》的立法历史毫无疑问地表明国会意在施加可执行的信义义务。”

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